Уточнены особенности управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, в кредитных и некредитных финансовых организациях

Указанием Банка России от 27.02.2019 N 5083-У и указанием Банка России от 27.02.2019 N 5084-У внесены изменения в Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и в Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Установлено, что программа управления риском должна учитывать результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, размещенные на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Определено, что критерии риска использования услуг кредитной или некредитной финансовой организации (далее - организации) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма должны определяться организацией в программе управления риском исходя из видов предоставляемых клиентам услуг и иных самостоятельно определяемых организацией факторов.

Утверждено, что программа управления риском должна предусматривать, что риск использования услуг организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма должен оцениваться организацией как до начала, так и в ходе предоставления клиентам соответствующих услуг.

Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина