Определены требования к базовым стандартам, которые должны разрабатывать СРО в сфере финансового рынка

Указанием Банка России от 15.07.2019 N 5202-У утвержден перечень обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка, объединяющих НПФ, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ, специализированные депозитарии, базовые стандарты и требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов деятельности) специализированных депозитариев на финансовом рынке, подлежащих стандартизации.

Определено, что СРО в сфере финансового рынка, объединяющие НПФ, должны разработать базовые стандарты внутреннего контроля и защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО, объединяющих фонды.

Установлено, что базовые стандарты должны содержать:

• цели и задачи системы внутреннего контроля соответственно фонда, акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария;
• требования о соблюдении финансовой организацией принципов организации системы внутреннего контроля и механизмы их реализации;
• требования к системе разделения полномочий, организационной структуре, функциям и внутренним процедурам финансовой организации в сфере внутреннего контроля;
• требования к внутренним документам финансовой организации в сфере внутреннего контроля;
• требования к форме, содержанию, порядку и периодичности представления отчетности по внутреннему контролю органам управления финансовой организации;
• порядок систематического мониторинга и оценки эффективности финансовой организацией системы внутреннего контроля, включая процедуры и методы оценки эффективности системы внутреннего контроля финансовой организации.

Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина