Определены требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок

Указанием Банка России от 08.10.2018 N 4928-У определены требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, критерии ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также обязательные нормативы брокера, совершающего такие сделки и заключающего такие договоры.

Установлено, что Указание распространяется на деятельность брокера по:

• совершению сделок с ценными бумагами за счет денежных средств (в том числе в иностранной валюте) и (или) ценных бумаг клиента, которые в соответствии с договором о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение, в случае недостаточности денежных средств и (или) ценных бумаг клиента для исполнения обязательств из таких сделок;
• заключению фьючерсных договоров, а также своп-договоров, базисным активом которых является иностранная валюта.

Утверждено, что брокер не должен совершать действий, приводящих к возникновению или увеличению в абсолютном выражении отрицательного значения плановой позиции по ценной бумаге, не соответствующей установленным критериям ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером.

Определено, что в перечне ликвидных ценных бумаг и иностранных валют по решению брокера предусматривается кратность количества ценных бумаг и (или) иностранных валют минимальному объему ценных бумаг и (или) иностранных валют, в пределах которого положительное значение плановой позиции не принимается равным 0.

Установлены требования, при которых может быть осуществлено закрытие позиций клиента не на анонимных торгах.

Утвержден порядок расчета норматива покрытия риска при исполнении поручений клиента, отнесенного брокером к категориям клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска (НПР1), и порядок расчета норматива покрытия риска при изменении стоимости портфеля клиента, отнесенного брокером к категориям клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска (НПР2).

Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина