Уточнены лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Указанием Банка России от 17.12.2018 N 5013-У внесены изменения в Положение Банка России от 27.06.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".
Уточнены лицензионные требования и условия, в частности определено, что работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, и работа контролера либо руководителя службы внутреннего контроля должна являться для них основным местом работы, начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.
Установлено, что лицензиат должен оценивать себя ежеквартально, определяя значения показателей деятельности по состоянию на последний календарный день квартала.
Определены показатели деятельности на рынке ценных бумаг и квартальные диапазоны их значений.
Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина
Указание Банка России от 17.12.2018 N 5013-У
Приказ Минфина России от 4.12.2018 N 248н
Внесены изменения в ПБУ 13/2000 "Учет государственной помощи"
Указание Банка России от 20.12.2018 N 5031-У
Утверждены требования к бизнес-плану соискателя лицензии на осуществление страхования