Изменен порядок проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и СРО некредитных финансовых организаций

Указанием Банка России от 28 июня 2018 года N 4839-У внесены изменения в порядок проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и СРО некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Банка России.

Установлено, в том числе, что режим обработки и использования Банком России и поднадзорной организацией информации по результатам проверок поднадзорных организаций должен обеспечивать ее конфиденциальность.

Также введены дополнительные права руководителей и членов рабочей группы:

• визуальное наблюдение за действиями кассового или иного работника поднадзорной организации;
• требование осуществления видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег либо представления материалов указанной видеозаписи;
• требование от поднадзорной организации присутствия ее представителя при осмотре сайта поднадзорной организации;
• осуществление в ходе осмотра сайта поднадзорной организации фиксации совершаемых действий;
• требование от фонда-участника формирования подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами.

Вместе с тем определено, что руководитель и работники проверяемой организации обязаны исполнять требования руководителя и членов рабочей группы об обеспечении присутствия представителя поднадзорной организации при проведении осмотра сайта поднадзорной организации.

Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина