Новости
Указание Банка России от 30.03.2018 N 4758-УВсе новости

Установлена программа организации в кредитной организации работы с представленными документами об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции или отказе от заключения договора банковского счета

Указанием Банка России от 30.03.2018 N 4758-У внесены изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

В частности Положение дополнено главой, касающейся программы организации в кредитной организации работы с представленными клиентом документами или сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), запросами и решениями межведомственной комиссии.

Установлено, что в указанную программу включаются в том числе:

  • положения об определении структурного подразделения или должностных лиц кредитной организации, уполномоченных рассматривать представленные клиентом документы или сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), а также сообщать клиенту об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе либо о невозможности устранения соответствующих оснований исходя из документов, представленных клиентом;
  • положения об определении структурных подразделений или должностных лиц кредитной организации, уполномоченных исполнять запросы межведомственной комиссии о представлении мотивированного обоснования принятого решения;
  • порядок информационного взаимодействия, если такие полномочия предоставлены более чем одному структурному подразделению или должностному лицу;
  • порядок приема и рассмотрения представляемых клиентом документов, сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), обеспечивающий беспрепятственный прием таких документов и сведений в любом структурном подразделении кредитной организации;
  • порядок подготовки и направления сообщения клиенту об устранении или невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада);
  • порядок исполнения с учетом срока, установленного межведомственной комиссией, запроса о представлении мотивированных обоснований.

Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина

Статус: Дата вступления в силу - 21.04.2018
Бесплатно скачать текст документа
Указание Банка России от 30.03.2018 N 4758-У
Предыдущая новость:

Указание Банка России от 30.03.2018 N 4760-У

Установлены требования к заявлению об обжаловании решения об отказе от проведения финансовой организацией операции или заключения договора банковского счета

Следующая новость:

Приказ Минфина России от 15.02.2018 N 27н

Утверждена форма уведомления о не уплаченных в установленный срок суммах таможенных платежей