Новости
Положение Банка России от 31.01.2017 N 577-ПВсе новости

Определены правила ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг

 Положением Банка России от 31.01.2017 N 577-П установлены правила ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и составления отчетности перед клиентами.

Определено, в частности, что внутренний учет профессионального участника должен представлять упорядоченную систему записей в отношении сделок, включая производные финансовые инструменты, и операций с денежными средствами, в том числе с иностранной валютой, ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, и товарами, которые допущены к организованным торгам, а также записей в отношении иных объектов внутреннего учета.

Объектами внутреннего учета являются:

  • сделки и операции; 
  • активы клиентов профессионального участника, подлежащие учету на счетах внутреннего учета;
  • обязательства, исполнение которых должно осуществляться за счет активов клиентов профессионального участника, подлежащих учету на счетах внутреннего учета;
  • обязательства, требования по которым должны исполняться в составе активов клиентов профессионального участника, подлежащих учету на счетах внутреннего учета;
  • информация о клиентах профессионального участника и о договорах, в соответствии с которыми им оказываются услуги;
  • поручения и требования клиентов.

Внутренний учет ведется в электронных базах данных с обеспечением хранения и защиты записей.

Данный документ находится в системеПомощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юристаКодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина

Статус: Дата вступления в силу - 01.10.2017
Бесплатно скачать текст документа
Положение Банка России от 31.01.2017 N 577-П
Предыдущая новость:

Решение Совета ЕЭК от 17.05.2017 N 23

Изменен Единый перечень товаров, подлежащих ветеринарному контролю

Следующая новость:

Указание Банка России от 03.04.2017 N 4336-У

Установлен порядок оценки экономического положения банков