Установлены признаки возможной связанности лица с кредитной организацией и порядок принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией

Указанием Банка России от 17.11.2016 N 4203-У установлены признаки возможной связанности лица с кредитной организацией.

Определено, что признаками возможной связанности лица с кредитной организацией в том числе являются:

• наличие у кредитной организации и (или) ее аффилированных лиц полномочий управлять деятельностью лица (лиц), прямо не вытекающих из владения акциями (долями) лица (лиц), или полномочий назначать единоличный исполнительный орган и (или) более половины коллегиального исполнительного органа или избирать более половины совета директоров (наблюдательного совета) лица (лиц);
• наличие рисков по операциям (сделкам) кредитной организации и (или) ее аффилированных лиц с лицом (лицами), существенно превышающих риски по операциям (сделкам) третьих лиц с лицом (лицами);
• наличие операций (сделок), совершаемых кредитной организацией с лицом (лицами) не по рыночной стоимости, существенным образом влияющих на размер собственных средств (капитала) кредитной организации и значения обязательных нормативов.

Указанием Банка России от 17.11.2016 N 4205-У установлен порядок принятия Комитетом банковского надзора Банка России решения о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), на основании мотивированного суждения, направления требований кредитной организации и рассмотрения обращений кредитной организации.

Кредитная организация вправе обратиться в Банк России с заявлением об обжаловании требования о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц).

Заявление направляется кредитной организацией Председателю Банка России в течение 15 рабочих дней после дня получения предписания с требованием о признании лица лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц), и, при необходимости, требование о приведении максимального размера риска на связанное с кредитной организацией лицо (группу связанных с кредитной организацией лиц) в соответствие с величиной, установленной Банком России.

По результатам рассмотрения заявления и материалов, подготовленных Департаментом банковского надзора Банка России или Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, Председатель Банка России принимает одно из следующих решений:

• об отказе в удовлетворении заявления;
• об отмене требования о признании лица (лиц) лицом, связанным с кредитной организацией (входящим в группу связанных с кредитной организацией лиц).

Данный документ находится в системе «Помощник бухгалтера».
Купить информационно-правовую систему для бухгалтера «Кодекс: Помощник бухгалтера» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина