Установлен порядок осуществления в Банке России деятельности кураторов НФО и СРО в сфере финансового рынка

Указанием Банка России от 11.08.2017 N 4488-У установлен порядок организации и осуществления в Банке России деятельности кураторов некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка.

В частности определено, что куратор осуществляет предусмотренные функции не более трех календарных лет подряд.

По решению руководителя профильного подразделения данный срок может быть продлен, но не более чем на один год.

Куратор в рамках осуществления мониторинга деятельности поднадзорной организации на регулярной основе выполняет в том числе следующие функции:

• анализирует отчетность поднадзорной организации и иные сведения о деятельности поднадзорной организации на предмет соответствия деятельности поднадзорной организации требованиям законодательства, включая соответствие лицензионным требованиям и условиям, а также на предмет наличия рисков поднадзорной организации;
• осуществляет оценку наличия и соответствия законодательству, а также соблюдение внутренних документов при осуществлении поднадзорной организацией своей деятельности;
• анализирует функционирование системы корпоративного управления, в том числе структуру органов управления, организационную структуру поднадзорной организации на предмет соответствия требованиям, установленным законодательством;
• анализирует организацию внутреннего контроля, системы управления рисками, программно-технических средств поднадзорной организации на предмет соответствия требованиям законодательства Российской Федерации;
• осуществляет оценку качества и своевременности проводимых контрольно-надзорных мероприятий СРО в отношении своих членов, а также контроль за надлежащим исполнением функций, переданных СРО Банком России.

Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить информационно-правовую систему для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: +7(495)730-07-66.
Контактное лицо: Зорина Екатерина