+7 (495)730-07-66
Новости
Инструкция Банка РФ от 13.09.2015 N 168-ИВсе новости

Определен порядок лицензирования Банком России различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Инструкцией Банка России от 13.09.2015 N 168-И установлено, что документы для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, переоформления, выдачи дубликата лицензии, выдачи выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг и для внесения сведений в указанный реестр представляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок).

Соискателю лицензии, планирующему осуществление брокерской деятельности, может быть выдана одна из следующих лицензий:

  • лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
  • лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга.

Также инструкцией определен:

  • перечень документов, представляемых соискателем для получения лицензии, и порядок их рассмотрения;
  • порядок переоформления лицензии;
  • порядок переоформления лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым им изменением особенностей и характера деятельности;
  • порядок выдачи дубликата лицензии;
  • порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Данный документ находится в системе «Помощник юриста».
Купить программу для юриста «Кодекс: Помощник юриста» Вы сможете, заказав бесплатную демонстрацию в Вашем офисе.
Позвоните по телефону: 730-0766.
Контактное лицо: Зорина Екатерина

Статус: Дата вступления в силу - 28.12.2015
Бесплатно скачать текст документа
Инструкция Банка РФ от 13.09.2015 N 168-И
Предыдущая новость:

Указание Банка РФ от 05.11.2015 N 3839-У

В положение о платежной системе Банка России внесены изменения

Следующая новость:

Постановление Правительства Москвы от 15.12.2015 N 890-ПП

Утверждены размеры стандарта стоимости жилищно-коммунальных услуг, применяемого для расчета субсидий, в городе Москве